Pareceres do Comitê de Ética

Veja, a seguir, os Pareceres de Orientação emitidos pelo Comitê Operacional e de Ética da ANDIMA, que tem como atribuições analisar questões operacionais relacionadas às instituições associadas, em particular, e ao mercado financeiro, em geral, além das propostas de ingresso no quadro da Associação.

Orientação nº 15/09: recomenda às Instituições Associadas e àquelas que aderiram aos Códigos a manutenção de registro interno contendo informações que justifiquem a contratação de operação a taxa situada fora do intervalo indicativo da Andima.     [ PDF ]

Orientação nº 14/09: dispõe sobre a verificação da adequação de operação ao cliente (suitability) em negociações com derivativos de balcão.     [ PDF ]

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Orientação nº 13/09: recomenda às Instituições Associadas a utilização do Questionário Padrão ANBID ANDIMA Due Diligence para Fundos de Investimento - válida a partir de 14/1/09.     [ PDF ]

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Orientação nº 12/08: recomenda às Instituições Associadas a utilização do Questionário Padrão ANDIMA Due Diligence para Fundos de Investimento. Válida até 14/1/09, veja Orientação nº 13/09.

Orientação nº 11/08: dispõe regras e recomendações a serem observadas na realização de operações privadas com CCB - Cédulas de Crédito Bancário.     [ PDF ]

Orientação nº 10/07: dispõe sobre a realização de operações por gestores e/ou administradores de fundos de investimento.     [ PDF ]

Orientação nº 9/07: dispõe sobre a divisão de responsabilidades em casos de falha em operações de quebra de lotes.     [ PDF ]

Orientação nº 8/06: dispõe sobre a utilização de meios eletrônicos para o fechamento de operações cursadas no mercado de renda fixa.     [ PDF ]

Orientação nº 7/05: dispõe sobre a quebra de lote dos títulos negociados nas operações de intermediação.     [ PDF ]

Orientação nº 6/05: dispõe sobre negociação e/ou contratação de intermediação financeira ("passagem de operação").    [ PDF ]

Orientação nº 5/02: dispõe sobre a forma de expressão de taxas nas negociações envolvendo títulos públicos federais.    [ PDF ]

Orientação nº 4/01: dispõe sobre o critério de pro-rateamento para títulos públicos indexados por índices de preços.    [ PDF ]

Orientação nº 3/00: dispõe sobre a negociação de papéis indexados à variação cambial.    [ PDF ]

Orientação nº 2/00: dispõe sobre operações a termo em caso de cancelamento de leilão de títulos públicos federais.    [ PDF ]

Orientação nº 1/00: dispõe sobre operações a termo.    [ PDF ]