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Códigos




As regras e recomendações do Código de Ética e do Código Operacional do Mercado são aplicáveis a todas as instituições associadas, incluindo as empresas integrantes de conglomerados, pertencendo ou não ao quadro da ANDIMA, e entidades que aderiram aos códigos por meio de convênio firmado com a Associação, tais como as instituições associadas à Abrapp e os participantes da CETIP.

Código de Ética

O CE - Código de Ética estabelece padrões éticos de conduta nas negociações realizadas no mercado de renda fixa, a que estão subordinadas as instituições associadas à ANDIMA e as demais que aderirem ao COM - Código Operacional do Mercado.


Pareceres do Comitê Operacional e de Ética

 + Pareceres

Orientação nº 12/08: recomenda às Instituições Associadas a utilização do Questionário Padrão ANDIMA Due Diligence para Fundos de Investimento. Clique aqui para acesso ao Questionário.     [ PDF ]

Orientação nº 11/08: dispõe regras e recomendações a serem observadas na realização de operações privadas com CCB - Cédulas de Crédito Bancário.     [ PDF ]

Orientação nº 10/07: dispõe sobre a realização de operações por gestores e/ou administradores de fundos de investimento.     [ PDF ]

Orientação nº 9/07: dispõe sobre a divisão de responsabilidades em casos de falha em operações de quebra de lotes.     [ PDF ]

Orientação nº 8/06: dispõe sobre a utilização de meios eletrônicos para o fechamento de operações cursadas no mercado de renda fixa.     [ PDF ]

Orientação nº 7/05: dispõe sobre a quebra de lote dos títulos negociados nas operações de intermediação.     [ PDF ]

Orientação nº 6/05: dispõe sobre negociação e/ou contratação de intermediação financeira ("passagem de operação").    [ PDF ]

Orientação nº 5/02: dispõe sobre a forma de expressão de taxas nas negociações envolvendo títulos públicos federais.    [ PDF ]

Orientação nº 4/01: dispõe sobre o critério de pro-rateamento para títulos públicos indexados por índices de preços.    [ PDF ]

Orientação nº 3/00: dispõe sobre a negociação de papéis indexados à variação cambial.    [ PDF ]

Orientação nº 2/00: dispõe sobre operações a termo em caso de cancelamento de leilão de títulos públicos federais.    [ PDF ]

Orientação nº 1/00: dispõe sobre operações a termo.    [ PDF ]


Código Operacional do Mercado

Composto por dez capítulos e sete anexos, o COM - Código Operacional do Mercado contém regras de caráter obrigatório e recomendações destinadas a aperfeiçoar os padrões de conduta e negociação vigentes no mercado de renda fixa. Aborda, entre outros temas, práticas de intermediação e negociação; critérios de cálculo; e procedimentos para cruzamento, comunicação, confirmação e liquidação das operações.


Cases

Para facilitar a compreensão do COM - Código Operacional do Mercado, a ANDIMA elaborou cases apresentando situações - verídicas ou fictícias - em que a inexistência de procedimentos padronizados pode gerar prejuízos para os participantes do mercado. A cada case corresponde a regra ou recomendação a ser observada nas negociações realizadas no mercado de balcão, de forma a evitar problemas operacionais.

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